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印度证券交易委员会提出建立市场基础设施机构的新所有权框架

2021-01-12 16:49:48来源:

印度证券交易委员会周三提出了一个新的市场基础设施机构所有权框架,以便利新进入者建立证券交易所和存托处。

在讨论文件中,监管机构提出了开放MII(市场基础设施机构)格局的框架,方法是允许在初始阶段获得更高的股权,并规定一段时间内所有权被稀释。

还提出了有关MD任期和MII首席执行官的新规范-证券交易所,存托和清算公司-。

此外,印度证券交易委员会还建议MII的法定委员会的组成更加多元化,以提高公司治理规范。

监管机构表示,有必要通过适当放松所有权框架来激励金融科技公司进入印度MII领域。

有人建议,发起人-居民个人,家庭机构(居民拥有和控制的居民)-设立信息产业部可以直接或间接地单独或与一致行动的人一起持有100%的股份。

对于外国实体,提议的最高限额为49%。

自开业之日起的十年内,此类居民个人和家庭机构的股份应减少至不超过51%或26%。对于外国实体,在此期间其持股比例应降至26%或15%。

信息产业部也应该是一家公共有限公司。

此外,国内外发起人都应遵守某些要求,例如不存在利益冲突,拟议的信息产业部至少50%的所有权应由在资本市场领域具有至少五年经验的个人或实体代表或与金融服务相关的技术。

目前的框架将信息产业投资商的所有权限制在一个较低的上限,一般来说,个人和机构(国内或外国)的不超过5%,并且按特定类别的机构最多只允许拥有15%的所有权。

另外,有人建议,任命信息产业部总经理和信息产业部首席执行官的任期最多为三个任期,每三年任职三年,但年龄限制为65岁。

根据讨论文件,每学期对MD职位进行新任命程序的要求应继续适用。

目前,信息产业部的总经理和首席执行官最多可以任命两个任期,每个任期最长为五年,年龄限制为65岁。

印度证券交易委员会(Sebi)一直在2月5日前征询公众对讨论文件的意见。

监管机构指出,印度证券市场的特征是市场集中度由交易和存管领域中的单个实体主导。

由于股票交易所和存托机构从根本上代表了技术和市场的交集,印度证券交易委员会说,人们担心过度集中可能导致滥用自己在企业中的主导地位,以及机构对及时响应不断变化的动态做出迟延的拖延。资本市场生态系统。

它补充说:“实体在接受创新方面可能落伍,而创新直接关系到提高交易和记录保存空间的效率以及改善监管和风险管理实践。”

Sebi认为,有必要通过建立授权所有权框架在MII领域中形成竞争格局,该框架不仅有利于新参与者的进入,而且还可以使新参与者并购现有实体,并由新参与者进行并购。他们可能想挑战他们已经建立的领域中的其他MII。

此外,监管机构还建议改变MII的监管委员会的组成,以确保加强监管和问责制,以使此类机构能够发挥其作为公用事业和一级监管机构的作用。

关于申诉补救委员会,印度证券交易委员会说,在索赔额超过250万卢比的情况下,小组中应有三分之二的成员是公共利益总监(PID)。

关于提名和薪酬委员会的提议,建议该小组应包括两名公共利益董事和相等数量的股东董事(如果有)。

此外,应在面板中引入一个独立的外部人员,仅用于推荐选择MD。此外,总经理和首席执行官应为委员会的常任受邀者,除非正在考虑任命其或对其进行薪酬评估。

已提议对技术常设委员会,监管监督委员会和风险管理委员会进行更改。